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主考學校：東北財經大學

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一、指導思想

高等教育自學考試是我國高等教育基本制度之一，是對 社會自學者進行的以學歷考試為主的高等教育國家考試，是 個人自學、社會助學、國家考試相結合的高等教育形式， 也是我國高等教育體系的重要組成部分。

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實立 德樹人根本任務， 細化落實《高等教育自學考試專業設置實 施細則》要求，加快推進新時代高等教育自學考試培養標準 體系建設，堅持依法依規根據《高等教育自學考試專業基本規范（2021 年）》制定開考專業考試計劃。

二、培養目標

本專業培養理想信念堅定，德、智、體、美、勞全面發 展，具有較高的科學文化素養、職業道德水準、創新創業能 力和社會責任感， 適應社會和經濟發展需要， 具備管理、經濟、法律的基本知識， 有一定的數學思維能力， 掌握金融管 理的基本理論、知識和技能， 能在金融機構、政府財經部門、 企業和研究機構及高校從事經濟、管理等實際工作及教學與研究工作。

三、基本要求

本專業要求掌握經濟學、管理學和現代金融管理的基本理論、基本知識和基本方法， 具備金融管理方法與技能，具有較強的分析、解決實際問題的能力。主要包括：

1.掌握經濟學、管理學和現代金融管理的基本理論和基本知識；

2.掌握金融管理定性、定量分析基本方法，金融產品、 金融市場、金融體系、行業監督管理的基本操作技能和管理實踐能力；

3.具有一定的數學基礎， 熟練使用相關辦公、統計和信息管理系統的能力；

4.掌握一門外語， 具有較好的公文寫作、溝通交流和語言表達能力；

5.熟悉國家金融管理領域的方針政策和法律法規；

6.了解金融管理的理論前沿與發展動態；

7.具備對新知識、新技能的學習能力和一定的創新創業能力。

四、學歷層次及規格

（一）層次：專升本

（二）授予學位：經濟學學士

（三）學位授予條件：

我校主考的自學考試專業本科畢業生授予學士學位，根 據《東北財經大學學士學位授予工作實施辦法》、《東北財經 大學高等學歷繼續教育學士學位授予工作實施辦法》文件規定的相關要求，堅持擇優授予的原則。

1.自學考試本科畢業生在學期間通過遼寧省高中等教 育招生考試委員會辦公室組織的成人本科生學士學位外語 課程考試（2019 年及以前），或參加遼寧省高校聯盟學位外語考試成績合格（2020 年及以后）。

2.獨立完成畢業設計（論文），畢業論文答辯成績 70 分 以上（含 70 分），并獲得自學考試本科畢業證書者，可申請學士學位。

五、實踐性環節學習考核要求

1.證券投資理論與實務（實踐）

為了培養學生的綜合能力、創新能力和實踐能力， 迫切 需要開設一些能夠提高學生實際動手能力和創新能力、理論 與實踐相結合的課程。《證券投資理論與實務》（實踐）是東 北財經大學金融學專業的實踐教學必修課程，是在專業課 《證券投資學》和《證券投資技術分析》后開設的一門理論 與實踐較強的專業課程。它要求學生在掌握證券投資基本知 識和證券技術分析的基本理論后， 加強對所學專業理論知識 的理解， 培養實際操作的動手能力，提高學生運用證券投資 基本技術分析理論分析股市走勢和行情的技能和水平。可以 通過考生提供一份 3000-4000 字的案例實踐報告來考核考生對所學的理論及模塊操作應用能力。

2.投資銀行理論與實務（實踐）

投資銀行業務包括股票和債券的發行、承銷（一級市場）， 發行完成后的交易經紀（二級市場），企業重組、兼并與收購的財務顧問以及融資安排，項目融資、資產證券化，對沖工具和衍生品的發行等不斷創新等金融服務。可以通過考生提 供一份 3000-4000 字的案例實踐報告來考核考生對所學的理論及模塊操作應用能力。

3.網絡金融與支付（實踐）

本實踐是金融管理內容的綜合體現，學生可以學習認識 到網絡經濟時代電子支付與互聯網銀行的發展、變化， 了解 電子支付體系的構成、電子支付與互聯網銀行運行和風險防 范，熟悉在網絡經濟環境下網絡金融業務的操作方法， 從而 能夠更好地拓展金融專業的新知識、掌握新金融業務的基本技能， 以適應現代金融業務的發展要求。通過本課程的學習， 學生還可以建立電子銀行與金融業務的理論體系， 掌握電子 支付與互聯網銀行的基本知識、基本理論和基礎技能， 同時 將其應用到實驗室的實訓操作中去，為今后的學習與實踐打 下良好的基礎。可以通過考生提供一份 3000-4000 字的案例報告來考核考生對所學的理論及模塊操作應用能力。

4.金融學（本科） 畢業論文

畢業論文是金融管理專業學生必需的最后一個實踐教 學環節。考查的主要內容包括：學生獨立查閱并梳理文獻， 分析金融管理相關的問題，得到有價值結論的能力；學生運 用所學金融管理理論知識和方法， 針對金融管理領域某一問 題進行闡述、介紹、分析、提出解決問題措施的能力。同時，學生應能根據文獻或摘要，準確地進行中英文翻譯、簡單英 文交流和回答問題。通過畢業論文的寫作，學生能夠跟蹤金融管理專業發展的前沿， 不斷更新知識結構、提升職業素養，提高分析問題和解決問題的能力。

六、課程設置與學分

說明：本專業共計 15 門課程，70 學分。標注“#”課程為國家統考課程， 課程說明及使用教材以國家公布為準。

七、課程說明及使用教材

1.中國近現代史綱要#（課程說明及教材略）

2.馬克思主義基本原理概論#（課程說明及教材略）

3.英語（專升本） #（課程說明及教材略）

4.線性代數（經管類） #（課程說明及教材略）

5.政治經濟學（中級） #（課程說明及教材略） 

6.西方經濟學（中級） #（課程說明及教材略）

7.國際金融#（課程說明及教材略）

8.金融市場學

課程說明：本課程是研究市場經濟條件下金融市場運行 機制及其各主體行為規律的一門學科。本課程從闡述金融市 場的基本要素、功能及產生發展的基本脈絡入手，在此基礎 上對構成金融市場體系的主要子市場——貨幣市場、債券市 場、股票市場、基金市場、外匯市場、黃金市場、金融衍生 市場等進行分別具體的介紹和闡述。通過對本課程的學習將會對金融市場的基本結構、運行規律、金融資產定價方法有 比較全面深入的認識,能提高分析并解決金融市場的相關問題的能力。

推薦教材：《金融市場學》（第二版），李剛、高西、吉敏 主編， 東北財經大學出版社， 2019 年 1 月出版， ISBN 978-7-5654-3378-8。

9.財務管理學#（課程說明及教材略）

10.證券投資理論與實務（含實踐）

課程說明：本課程為證券投資學， 是金融專業的核心課 程，主要講授微觀金融中重要的投資工具、收益風險分析、 組合管理、價值評估與業績評價等內容， 涵蓋現代金融理論 中重要的資產組合理論、資本資產定價模型、套利定價理論、 期權定價理論等。本課程在金融市場學、會計學等基礎上，講解“收益—風險衡量—資產配置—組合選擇—風險對沖—業績評價”這一完整的投資過程。

推薦教材：《證券投資理論與實務》（第二版），謝沛善、 廖玲玲編著， 東北財經大學出版社，2023 年 2 月出版， ISBN 978-7-5654-4789-1。

11.保險學原理

課程說明：它的主要內容包括個人與企業單位的金融需 求及其波動、不同類保險所滿足的客戶需求； 風險管理基本 理論、保險的基本理論、基本原則、保險合同、保險產品定 價原理、保險公司經營管理、保險業的監管、財產保險基礎、 人壽保險基礎、健康與意外保險基礎、信用保險等理論與實 務。通過系統學習本課程，學生可以全面了解保險學的基本 理論與架構， 熟悉保險經營管理的主要內容， 能夠運用保險 學的知識輔助個人與企業進行風險管理、財務規劃，增強解決實際問題的能力，提高從業素質與履職能力。

推薦教材：《保險學概論》（第六版），翟建華、景剛主編， 東北財經大學出版社， 2022 年 8 月出版， ISBN 978-7-5654-4613-9。

12.投資銀行理論與實務（含實踐）

課程說明：本課程系統講授投資銀行業務活動的基本理 論與基本知識， 講述證券發行、證券經紀、證券交易、公司 重組、理財服務、投資管理、投資咨詢、風險投資及其他業 務。學生能掌握證券發行、證券交易、企業兼并收購等投資 銀行的基本業務知識； 并了解投資銀行組織機構與管理、投資銀行業監管、投資銀行的國際業務等行業知識。

推薦教材：《投資銀行學精講》（第四版），阮青松、余萍 主編，東北財經大學出版社， 2022 年 6 月出版， ISBN 978-7-5654-4510-1。

13.網絡金融與支付（含實踐）

課程說明：本課程是建立在貨幣銀行學、商業銀行管理 學等基礎上的一門關于互聯網金融產品、互聯網金融模式、 互聯網金融風險管理與監管的應用性課程。作為為金融學專 業本科學生開設的專業課程， 它更偏重信息技術在銀行、證 券以及保險行業中的應用介紹，即各種電子金融業務創新活 動，包括電子貨幣、電子銀行、在線銀行、網上證券經紀業 務、證券交易的電子通訊網絡、網上公開發行、網上保險等 內容。通過介紹和描述今天的電子金融業務， 幫助學生理解電子金融業務如何運作， 可能向何處發展。

推薦教材：《互聯網金融》（第三版），帥青紅、李曉林、 李忠俊主編， 東北財經大學出版社，2023 年 8 月出版， ISBN 978-7-5654-4900-0。

14.金融營銷學

課程說明： 旨在使學生了解和掌握從事金融管理、業務 等實務工作所必須的市場營銷學知識， 包括服務營銷學的基 礎知識、人員、技術與市場管理的基本方法以及服務營銷學的定量與定性分析等。

推薦教材：《金融營銷學精講》（第四版），陸劍清編著， 東北財經大學出版社， 2020 年 12 月出版，ISBN 978-7-5654-3967-4。

八、 新舊計劃頂替方案

說明:1.頂替方案中中國簡史、信息技術和應用文寫作三科課程為一組頂替英語（專升本）一科課程，如考生只合格了其中一科課程，可頂替新計劃中一科理論課程；如考生合格了其中兩科課程，可分別頂替新計劃中兩科理論課程，但兩種情況均要求選擇頂替的新計劃課程學分小于或等于原課程學分。

2.以上頂替方案中任何課程只能頂替一次，不可重復頂替。